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「炒股开户」又一起配资炒股纠纷:被强平后配资、投顾协议

每经记者 杨建    每经编辑 何剑岭    

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图片来源:杨建

在A股市场走牛的时候,很多投资者都想着放大杠杆扩大收益,而场外配资就是其中一个杠杆渠道。

2020年2月21日,广州市中级人民法院公布了深圳合信泰富金融控股有限公司、谢炜合同纠纷二审民事判决书。据《每日经济新闻》记者了解,双方的合同纠纷主要源于配资炒股被强平导致的亏损。值得注意的是,双方的配资协议和投顾协议曾被一审法院判决无效,投资者的亏损需要投顾公司赔偿,不过经过投顾公司的上诉,最终部分“翻案”,法院二审判决投资者需要承担30%的责任,产生的亏损的70%由投顾公司赔付。

配资炒股委托投顾交易被强平引纠纷

判决书显示,2015年5月20日,原广州金金网络科技股份有限公司授权代表姚某(甲方)与郭记兴(乙方)签订《“金金赢”配资服务协议》,约定郭记兴配资金额600万、郭记兴保证金金额200万、郭记兴操作总金额800万,配资比例1:3、警戒线0.875、亏损平仓线0.825。姚某每月按配资服务金额收取固定服务费,服务费率为1.35%/月,不足一月的按整月计算。协议于2015年5月20日开始至2016年5月19日结束。合同末尾有原金金公司盖章、姚某签名及郭记兴签名。

2015年5月20日,郭记兴(甲方)与合信泰富公司(乙方)签订《投资顾问协议》,鉴于合信泰富公司拥有提供资产管理和投资顾问服务的人才实力,拥有二级市场操作经验和经历,郭记兴将其配资的800万资产委托合信泰富公司管理,并出具授权书,郭记兴证券账户的交易密码由合信泰富公司实行统一管理。合作期限从2015年5月20日至2016年5月19日。双方约定:郭记兴提供股票交易账户(合作金)800万元整。合信泰富公司每天向郭记兴汇报一次总资产变动状况。值得注意的是,在此授权中,郭记兴无权查询账户的资产情况,不得进行任何账户交易。

另外,双方约定合信泰富公司投资操作分有劣后保证金和无劣后保证金两种操作方式,各占比例为50%。其中有劣后保证金为:合信泰富公司提供20%劣后保证金,当操作账户达到预警线时由合信泰富公司补仓,达到平仓线被平仓的由合信泰富公司承担一切损失。而对于无劣后保证金为,当操作账户达到预警线时由郭记兴补仓,账户达到平仓线被平仓的由郭记兴承担一切损失。另外协议还规定,若合信泰富公司操作失误,造成郭记兴账面亏损接近爆仓,由合信泰富公司负责及时补充资金,确保账户资金安全。若本协议的运作期限结束,或协议终止,郭记兴资金存在损失的,由合信泰富公司负责赔付。

在郭记兴与合信泰富公司签订《投资顾问协议》时并未开立自己名义的股票交易账户,签约后亦是将资金汇入谢炜的股票账户借用谢炜的股票账户进行各项操作。证据显示,谢炜于2015年5月20日及5月27日向证人姚某账户分别转账人民币200万元及81000元,谢炜、郭记兴称200万元系合同约定的投资款项,81000元是合同约定谢炜、郭记兴支付给原金金公司的利息。另外林某的资金流水显示,2015年8月27日姚某通过林某向谢炜、郭记兴归还投资本金570825.15元。另外据上海蜂虎铭创软件公司调取相关账户交易记录显示,客户号为849-02272、客户姓名为A-谢炜(留市值)于2015年5月22日分别资金存入200万元、融资借款600万元,2015年8月21日,该账户数额总共6651825.15元,其中取出651825.15元、人工还款600万元。

2018年7月7日,姚某出具《声明书》,载明姚某因个人违规行为致使原金金公司及其股东受牵连,并指出其与谢炜、郭记兴的配资服务协议系姚某误用盖有原金金公司公章的空白文本与谢炜所签订,且合同约定的款项打入了姚某个人账户,原金金公司及其股东对此不知情。而一审法院认为,上述《声明书》或证言均系姚某自行作出,根据相关规定,该代理行为有效;另外配资服务协议上盖有原金金公司的印章,姚某作为原金金公司的前法定代表人,郭记兴作为合同相对人有足够理由相信姚某有代理权,故姚某的代理行为有效。

两份协议被判无效,一审判决部分被“翻案”

法院认为,据谢炜、郭记兴与原金金公司签订的《配资服务协议》约定,原金金公司向谢炜、郭记兴提供股票操作账户及操作资金的行为,违反了股票实名制和禁止法人违法出借和借用证券账户的相关规定。另外据签订的《投资顾问协议》约定,谢炜、郭记兴无权查询该账户的资产情况并不得进行任何账户交易,违反了法律的强制性规定。上述两份协议的约定均规避了证券市场监管,同时原金金公司利用蜂虎铭创公司的系统从事场外配资业务,合信泰富公司利用他人账户从事证券交易,破坏了金融证券市场秩序,属于《合同法》规定的无效情形,故应认定涉案《“金金赢”配资服务协议》《投资顾问协议》无效。

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